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隆鑫通用购私募计划中断，7亿认购款3天全额收回引关注

kxGC202026-01-21

短短3天后，认购私募基金产品的7亿元又回到了隆鑫通用的账户中。6月19日，隆鑫通用公告称，公司于2023年6月15日（向华睿千和）支付的人民币7亿元认购款已于2023年6月19日全额收回至公司账户。

21世纪经济报道记者易妍君广州报道

一纸问询函，致使隆鑫通用（603766.SH），其购买私募基金产品的计划，就此戛然而止。

就在近日，隆鑫通用发布了一则公告，宣称经过董事长的审批，该公司动用自有闲置资金7亿元去购买华睿千和(天津)资产管理有限公司所发行的一年期私募证券投资基金产品，这里的华睿千和需要特别注明一下。之后呢，在收到上交所针对此事项发出的问询函后，隆鑫通用又把之前认购的资金，全额给收回来了。

值得一提的是，涂建华身为该公司董事长暨实际控制人，因巨额债务无法清偿，被多家法院列为失信被执行人，且至今尚未清偿完毕。在此种背景状况下，涂建华以公司名义去购买私募投资基金产品的动机以及必要性，成为监管的关注重点标。

除此之外，21世纪经济报道的记者留意到，隆鑫通用事先购置的私募产品属于混合类基金，并且其风险收益的特性是R4风险投资种类，也就是中高风险的产品。

震荡市下购买中高风险私募基金

仅仅过了3天，那认购私募基金产品的7亿元，便又回到了隆鑫通用的账户里面。

有这么个事儿，6月19日的时候，隆鑫通用发了公告，表明啥呢，便是公司在2023年有个动作，这个动作是在6月15日向华睿千和支付了人民币7亿元认购款，并且这支付出去的人民币7亿元认购款在哪天呢，是在2023年6月19日就已经全额收回了，收回的地方是至公司账户。

这笔投资事项，在被紧急中断之后，引发了市场的关注。从表面上来进行观察，隆鑫通用对私募基金产品的认购事项，或许在流程方面存在着瑕疵。

据知晓，在2023年6月，14日那天，隆鑫通用董事长涂建华，以公司名义，与华睿千和，和华泰证券股份有限公司，这三方一同签订了，《华睿千和聚财精选一百六十六号私募证券投资基金 - 基金合同》，也就是以下简称的《基金合同》，公司，是用自己拥有的闲置资金，人民币70,000万元，去购买华睿千和发行的，期限为一年的私募证券投资基金产品。

隆鑫通在2023年6月15日支付了合同项下全部人民币70,000万元申购款，而《基金合同》于2023年6月15日生效了句号。

依据隆鑫通用所讲的情况，上述认购私募基金这件事，仅仅是经过了公司董事长的审批。然而一直到收到上交所问询函之后，隆鑫通用才在后续的公告里表明，董事会觉得董事长代表公司签署《基金合同》这一行为属于越权审批。

并且，购买证券类私募产品这一动作也引发了外界的猜疑。

在今年这一时间段之内，资本市场始终处于持续不断的震荡状态之中，而关于上市公司认购私募产品的相关案例数量并不是很多。依据21世纪经济报道记者所进行的不完全统计情况来看，自从年初开始以来，在A股市场当中，仅仅只有3家上市公司（这里不把隆鑫通用计算在内）公布并且宣告了认购私募基金产品这件事情。

与此同时，依据先前的案例情形，在2021年的时候，有部分上市公司开端将债券类私募基金挑选为银行理财产品的替换选项。“债券市场具备低风险以及低波动的特性华泰私募拉升股票骗局，这与上市公司对于闲置货币资金实现保值、增值的需求相契合，毕竟出于股东利益的考量，上市公司是不愿意去承担过多风险的。”有私募基金领域的人士如此表明。

隆鑫通用所披露的信息显示，那个计划购买的华睿千和聚财精选一百六十六号私募基金属于混合类基金，并且其有着R4风险投资品种这样的风险收益特征。

理财产品风险等级里，R4 处在理财等级界定范围里，它属于中高风险类别，收益呈现较大波动状况，它投资用到股票、商品、外汇那些具备高波动性的金融产品，其比例能够超过 30%，它还能够承担较低等级信用主体所带来的风险。

针对于基金管理人这一方面，华睿千和是在2014年9月9日成立的，它的注册地址处于天津市，办公地址同样是设在天津市，公司实缴资本为1000万元，全职全工的人数总计是12人；此公司所从事的业务类型涵盖私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，其管理规模的区间是5—10亿元，在管的产品数量大概为40只。

此外，从中国基金业协会备案的信息去看，华睿千和的法定代表人乃总经理，其曾经在华为技术有限公司任职过，于海思半导体担当项目经理，之后加入了诚壹千合（北京）投资咨询有限公司研究部，担任量化研究员一职。在诚壹千合任职长达一年半时间之后，再加入华睿千和投资部。

有私募人士表明，那些现金流充裕、有着众多闲置资金的上市公司的确存有资产管理方面的需求。然而，要购买私募产品，上市公司得拥有一定的专业能力以及风险评估能力才行，不然的话，盲目开展投资极有可能对公司主业造成影响。

实控人陷债务危机

监管方面出具的问询函耐人寻味，除了“7亿元认购私募产品”这一事情。

6月16日，于《关于对隆鑫通用动力股份有限公司有关购买私募投资基金产品事项的问询函》里头，上交所表明，“公告显示，公司此次购买私募投资基金产品理应履行董事会决策程序，然而公司尚未履行。”。

与此同时，上海证券交易所要求隆鑫通用进行补充披露，具体内容为，涂建华以公司名义去购买私募股权投资基金究竟有没有取得公司董事会的授权还要说明，在确实没有履行董事会审议披露程序这样的情形之下，公司与华睿千和以及华泰证券签订的基金合同到底是否生效。

更为关键的是，监管所关注的要点还有，隆鑫通用董事长兼实际控制人涂建华，是以公司名义去购置私募投资基金产品，考量其动机以及必要性，探究相关产品底层投资的状况，明晰资金的去向，查看该投资资金是不是借助直接或者间接的途径，流向涂建华以及其关联方那边，并且核查是否存在资金被占用，以及其他也许会对上市公司利益造成侵占的情形。

根据公开的信息表明，因为涂建华存在巨额债务，而这些债务没办法进行清偿，所以已经被多家法院列为了失信被执行人，直至如今都还没有将债务清偿完毕。

另外，由涂建华所控制的隆鑫控股有限公司，因其出现资不抵债的状况，当下仍然处于破产重整的进程当中。

具体而言，在2021年9月29日华泰私募拉升股票骗局，“隆鑫系”的13家企业，因不能清偿到期债务，且已具备破产原因，不过具有重整价值及重整可行性，所以向重庆破产法庭申请破产重整，并且同时还提出了预重整申请。2022年1月30日，重庆市第五中级人民法院分别裁定受理了隆鑫集团、隆鑫控股等13家企业的破产重整案件。目前，该案依旧处于司法重整的过程当中。

涂建华往昔曾朝着外界披露，隆鑫所遭遇的债务爆雷源自房地产业务这一方面。存在着一种说法是，在2014年的时候，隆鑫把地产业务予以出售，然而相关的款项却始终处于被拖欠的状况，进而成为致使其连锁债务危机爆发的导火索当中的一个。

围绕此次“越权审批去购买私募基金相关事宜”，外界针对诸多隆鑫系企业所开展的破产重整，进而产生了那么仅仅只能算得上是一丝的担忧之情。

有投资者评论称，董事长具备绕过董事会的能力，此能力可直接令财务将巨额资金打入私募，由此便能够看出董事长对于公司的控制力究竟有多强大，同时也表明公司的整合绝非简单的事情，是有着诸多复杂因素存在的。

隆鑫通用称，公司会借此次越权审批之事，更进一步地去完善内控流程，强化内控管理事务，切切实实地提升公司全体董监高的责任观念，尤其是董事长、管理层以及关键岗位就职者的规范运作认知，提升规范运作水准，确保公司信息披露事务的真实、精准与周全，切实维护公司以及全体股东合乎法规的权益，达成公司持续、稳健、健康的发展态势。

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